中證監：常態化檢查投行內控

【中新社北京電】中國證監會廿五日表示，將常態化開展投行內控現場檢查。今年初，證監會組織對八家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查。本次檢查覆蓋了股權、債券、併購重組等投行業務各條線、全流程。

部分證券行存問題

從檢查結果來看，各公司基本建立了投行業務內部控制組織架構，實現集中統一管理，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系有效運作。檢查也發現部分證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內控組織架構不合理、崗位職責利益衝突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。

按問題輕重採措施

針對檢查發現的問題，中國證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，同時根據問題的輕重，分類採取措施：對違規問題多、情節嚴重的華金證券，採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務三個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，着力加強投行管控。對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合採取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券五家公司分別採取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監管關注和提示。

同時，證監會對廿六名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取了監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。

證監會相關負責人表示，全面合規、有效運行的投行內控機制是投行執業質量的基礎。

下一步，證監會將常態化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能，為註册制行穩致遠夯實基礎。