集中發佈四份政策檔

中證監八措施 發行上市准入嚴把關

【本報駐北京記者王維十五日電】中國證券監督管理委員會今日在國新辦發佈會上集中發佈四份政策檔，分別是關於嚴把發行上市准入關，從源頭提高上市公司品質的意見；關於加強上市公司監管的意見；關於加強證券公司和公募基金監管，加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見；以及全面加強證監會系統自身建設的意見。

從嚴監管高價超募

中國證券監督管理委員會副主席李超會上介紹，關於嚴把發行上市准入關的意見。共包括八項政策措施：

一是嚴把擬上市企業申報品質、嚴禁以圈錢為目的盲目謀求上市、過度融資，對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為，及時依法嚴肅追責；二是壓實仲介機構“看門人”責任，建立常態化滾動式現場監管機制；三是突出交易所審核主體責任，嚴密關注擬上市企業是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等相關情形，從嚴監管高價超募；四是綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發行必要的調節。

五是大幅提高對擬上市企業的隨機抽查比例和加大問題導向的現場檢查力度；六是研究提高上市標準，從嚴審核未盈利企業；七是加強擬上市公司股東的“穿透式”監管，防止違法違規“造富”；健全全鏈條監督問責機制，上市委委員和審核註冊人員存在重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。

推動提升投資價值

關於加強上市公司監管的意見。着眼於推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規範減持、加大分紅監管、加強市值管理等重點問題提出十八項措施。

主要包括：推動構建資本市場財務造假綜合懲防體系，提高“穿透式”監管能力。將減持與上市公司破淨、破發、分紅等適當掛鉤。責令違規主體購回違規減持的股份並上繳價差。加強現金分紅監管，增強投資者回報。壓實上市公司市值管理主體責任，推動優質上市公司積極開展股份回購。

校正行業機構定位

關於加強證券公司和公募基金監管方面的意見。包括廿五項政策舉措：督促行業機構端正經營理念，把功能性放在首要位置，完善利益衝突防範機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。加強從業人員管理和廉潔從業監管。配合相關主管部門完善行業機構薪酬管理制度。發展權益類基金，強化公募基金投研核心能力建設，提升對投資者的服務能力。加強股東、業務的准入管理，完善高管人員任職條件和相關制度。堅持機構罰和個人罰，經濟罰和資格罰，監管問責和自律懲戒並重，促進行業機構提升自身能力。

關於加強證監會自身建設的檔。推動資本市場高品質發展的重要組織保證。

李超表示，這個四個檔發佈後，相應配套的一些規則、制度、舉措還要抓緊出台，促進有利於完善資本市場長期穩定發展的體制機制。