穗開展金融科技創新試點

【本報記者廣州廿一日電】廣州市地方金融監督管理局透露，將有序推動大數據、雲計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術在資本市場業務場景的應用試點。試點項目可轉常規化運營。

市地方金融監督管理局網站發佈《關於開展廣州資本市場金融科技創新試點工作的通知》。通知指出，試點目標為穩妥推動新一代信息技術在資本市場各個業務領域的應用實施。將以依法合規、有序創新和風險可控為原則。堅持金融業務必須持牌經營，參與試點業務場景應由持牌機構提供；堅持對各類違法違規行為零容忍，不得為追求技術便利突破現行監管規定。

試點工作將主要接受市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、區域性股權市場運營機構、基金托管機構和其他中國證監會認可機構進行申請。項目經過申報遴選和監督流程後，如達預期效果且未發現明顯風險隱患，可轉常規化運營；未通過評估的，做好業務和技術優化改進；存較大風險隱患的，按要求進行整改或退出試點。

設激勵容錯輔導機制

該通知提供激勵機制、容錯機制和輔導機制三套配套機制推動試點工作。其中，激勵機制包括試點項目將納入“廣州市數字金融創新案例庫”，根據廣州金融科技發展相關規定，給予獎勵補貼。

容錯機制指創新試點項目在試點期間發生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩運行造成重大影響的，可從輕或免除對試點機構的處罰措施。

通知顯示，試點首批項目遴選徵集日期為即日起至四月十五日。對未能納入當期批次遴選的項目，可納入後續批次遴選。