涉違反打擊洗錢條例

四銀行被罰逾四千萬

【香港中通社十九日電】香港金融管理局十九日公佈，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，對建行亞洲、中國信託香港、工銀亞洲、UBSHK，處以合共四千四百二十萬港元罰款，並按需要發出糾正相關違規情況的命令。

金管局披露，四間銀行沒有透過恆常客戶盡職審查，以履行持續監察業務關係的責任，亦沒有遵守要求，設立及維持有效措施以履行《條例》有關持續客戶盡職審查的責任。

金管局表示，決定紀律處分行動時，已考慮所有有關情況及因素，包括調查結果的嚴重性，需要向有關銀行及業界傳遞明確的阻嚇訊息，銀行就金管局所發現的缺失而採取的補救及優化措施，以及銀行過往並無相關紀律處分紀錄，並在金管局調查及執法程序中表現合作。